Thuật toán đồng thuận của giao thức Ripple

Abstract

Хотя существует несколько алгоритмов консенсуса для задачи Византийских генералов, в частности применительно к распределенным платежным системам, многие из них страдают от высокой задержки, вызванной необходимостью синхронного взаимодействия всех узлов сети. В данной работе мы представляем новый алгоритм консенсуса, который обходит это требование, используя коллективно доверенные подсети внутри более крупной сети. Мы показываем, что "доверие", необходимое для предотвращения атак Сивиллы (Sybil), на самом деле не является глобальным, а локальным для каждого узла сети.

Алгоритм консенсуса протокола Ripple (RPCA) применяется каждые несколько секунд всеми узлами для поддержания корректности и согласованности сети. После достижения консенсуса текущий леджер считается "закрытым" и становится последним закрытым леджером. Этот алгоритм уникален тем, что достигает консенсуса с низкой задержкой, сохраняя при этом надежные гарантии против византийских отказов, что делает его пригодным для систем финансовых расчетов в реальном времени.

Introduction

Распределенная платежная система должна реализовывать алгоритм консенсуса для корректной и своевременной обработки платежей даже при наличии неисправных или злонамеренных участников. Bitcoin достигает консенсуса с помощью доказательства работы (proof-of-work), которое требует от всех узлов затрачивать вычислительные ресурсы на решение криптографических задач. Хотя этот подход обеспечивает надежные гарантии безопасности, он имеет существенные недостатки, включая высокое энергопотребление, низкую пропускную способность транзакций и длительные задержки подтверждения, которые могут достигать часа и более для транзакций высокой стоимости.

Алгоритм консенсуса протокола Ripple предлагает новый подход к распределенному консенсусу, не требующий доказательства работы. Вместо этого узлы сети коллективно согласовывают наборы транзакций посредством процесса голосования, который достигает консенсуса за считанные секунды. Этот механизм консенсуса разработан специально для требований глобальной платежной сети, где низкая задержка и высокая пропускная способность необходимы для практического развертывания.

Ключевое нововведение RPCA заключается в том, что он не требует согласия всех узлов сети друг с другом. Вместо этого каждый узел ведет Уникальный список узлов (Unique Node List, UNL) других узлов, которым он доверяет в том, что они не вступят в сговор. Пока выбранные узлами UNL имеют достаточное пересечение и менее порогового процента узлов являются неисправными, сеть достигнет консенсуса. Этот подход обеспечивает гарантии безопасности, необходимые для платежной системы, при этом достигая задержки консенсуса, измеряемой в секундах, а не в минутах или часах.

Definition of Consensus

В распределенных системах консенсус означает процесс, посредством которого сеть узлов приходит к согласию относительно общего состояния, несмотря на наличие неисправных или злонамеренных участников. Алгоритм консенсуса должен удовлетворять трем фундаментальным свойствам: корректность (никакие два правильных узла не принимают разных решений), согласие (все правильные узлы приходят к одному решению) и завершение (все правильные узлы в конечном итоге принимают решение). Эти свойства обеспечивают поведение распределенной системы так, как если бы она была единым надежным узлом.

Сложность достижения консенсуса обусловлена присущей ненадежностью распределенных систем. Узлы могут выходить из строя, сообщения могут задерживаться или теряться, а византийские узлы могут вести себя произвольно или злонамеренно. Задача Византийских генералов, формализованная Лэмпортом, Шостаком и Пизом, отражает эту проблему: как группа процессов может достичь согласия, когда некоторая доля может быть неисправной, а связь ненадежна?

Классические результаты в области распределенных вычислений устанавливают фундаментальные пределы того, чего могут достичь алгоритмы консенсуса. Результат невозможности FLP показывает, что ни один детерминированный алгоритм не может гарантировать консенсус в асинхронной системе, если хотя бы один узел может отказать. Поэтому практические алгоритмы консенсуса должны идти на компромисс между безопасностью (никогда не достигать неверного консенсуса) и живучестью (всегда продвигаться вперед). Proof-of-work Bitcoin отдает приоритет безопасности над живучестью, тогда как RPCA достигает баланса, более подходящего для платежных систем, завершая раунды консенсуса за ограниченное время при сохранении надежных гарантий безопасности в рамках реалистичных предположений о сбоях.

Existing Consensus Algorithms

Для решения задачи Византийских генералов в распределенных системах было предложено несколько алгоритмов консенсуса. Алгоритм Practical Byzantine Fault Tolerance (PBFT), представленный Кастро и Лисков, может допускать до f византийских сбоев в системе из 3f+1 узлов. PBFT достигает консенсуса через несколько раундов обмена сообщениями между всеми узлами со сложностью коммуникации O(n^2), где n -- количество узлов. Хотя PBFT обеспечивает надежные гарантии безопасности и относительно низкую задержку для небольших сетей, он плохо масштабируется для больших сетей из-за квадратичных накладных расходов на коммуникацию.

Paxos и его варианты, разработанные Лэмпортом, обеспечивают консенсус в асинхронных системах, но предполагают отказы по сбою, а не византийские отказы. Paxos достигает консенсуса через серию раундов, в которых предлагающие узлы выдвигают значения, а принимающие узлы голосуют за них. Хотя Paxos может допускать произвольные задержки сообщений и отказы процессов, он требует тщательной инженерии для обработки византийских отказов и может страдать от livelock в определенных сценариях.

Алгоритм консенсуса proof-of-work Bitcoin использует принципиально иной подход, делая византийские атаки экономически нецелесообразными. Узлы соревнуются в решении криптографических задач, при этом победитель предлагает следующий блок транзакций. Хотя этот подход масштабируется до произвольных размеров сети и справляется с византийскими отказами, он имеет серьезные недостатки: огромное потребление энергии (оценивается более чем в 150 миллионов долларов в год для сети Bitcoin), длительные задержки подтверждения (часто 40-60 минут для транзакций высокой стоимости) и ограниченная пропускная способность (приблизительно 7 транзакций в секунду). Эти ограничения делают proof-of-work непригодным для многих приложений платежных систем, требующих быстрого расчета и больших объемов транзакций.

Ripple Protocol Consensus Algorithm

Алгоритм консенсуса протокола Ripple (RPCA) начинается с того, что каждый сервер берет все действительные транзакции, которые он видел и которые еще не были применены, в качестве транзакций-кандидатов. Затем серверы следуют многораундовому протоколу, в котором они итеративно работают над достижением согласия относительно набора транзакций, которые должны быть применены к текущему леджеру. В каждом раунде серверы делают предложения, состоящие из транзакций, которые, по их мнению, должны быть включены в следующий леджер.

В ходе каждого раунда консенсуса серверы передают свои предложения другим серверам из своего Уникального списка узлов (Unique Node List, UNL). Затем серверы вычисляют, какие транзакции появляются в пороговом проценте предложений. Изначально этот порог установлен на уровне 50%, что означает, что транзакция должна появиться в предложениях как минимум половины UNL сервера, чтобы быть рассмотренной в следующем раунде. По мере продвижения консенсуса через последовательные раунды этот порог увеличивается поэтапно (обычно до 60%, 70% и, наконец, 80%).

Когда транзакция достигает порога квалифицированного большинства в 80% поддержки в UNL сервера, она включается в предложение этого сервера для финального раунда консенсуса. Все транзакции, достигшие этого порога по всей сети, применяются к леджеру, который затем криптографически хешируется и подписывается. Этот вновь подтвержденный леджер становится последним закрытым леджером, и процесс начинается заново с новым набором транзакций-кандидатов.

Процесс консенсуса обычно завершается за 5 секунд или менее, при этом большинству транзакций требуется только один раунд консенсуса для достижения порога квалифицированного большинства. Транзакции, не достигшие консенсуса за один раунд, остаются кандидатами для последующих раундов. Такая конструкция обеспечивает непрерывный прогресс сети при сохранении надежных гарантий безопасности, поскольку ни одна транзакция не может быть применена к леджеру без поддержки квалифицированного большинства доверенных валидаторов.

Formal Analysis of Convergence

Корректность RPCA критически зависит от пересечения между UNL, выбранными различными узлами сети. Пусть UNL_i обозначает уникальный список узлов узла i, а UNL_i ∩ UNL_j представляет множество узлов, которые присутствуют как в UNL_i, так и в UNL_j. Для того чтобы сеть поддерживала консенсус, мы требуем, чтобы для любых двух узлов i и j пересечение их UNL было достаточно большим относительно максимального размера любого из UNL.

В частности, протокол гарантирует безопасность, когда |UNL_i ∩ UNL_j| / max(|UNL_i|, |UNL_j|) 1/5 для всех пар узлов i и j. Это условие обеспечивает, что даже если византийские узлы попытаются привести различные части сети к различным решениям консенсуса, пересечение доверенных узлов предотвращает форк. Если это условие выполняется и менее 1/5 узлов в любом UNL являются византийскими, то все корректные узлы придут к одному и тому же решению консенсуса.

Формальное доказательство проводится путем демонстрации того, что если бы два узла могли прийти к различным решениям консенсуса, должна была бы существовать транзакция T, которая присутствует в финальном леджере одного узла, но не другого. Для этого T должна была бы получить 80% поддержки в UNL первого узла, но менее 80% поддержки в UNL второго узла. Однако, учитывая требование пересечения и ограничение на византийские узлы, можно показать, что этот сценарий невозможен: если T достигает 80% поддержки в UNL_i, она должна достичь как минимум 60% поддержки в любом UNL_j, удовлетворяющем условию пересечения, и при достаточном количестве раундов консенсуса это сойдется к 80% или будет отклонено обоими узлами.

Свойство живучести -- что консенсус в конечном итоге будет достигнут -- следует из наблюдения, что порог включения детерминированно возрастает через раунды консенсуса. Даже при наличии византийских узлов и сетевых задержек протокол обеспечивает, что транзакции, поддержанные квалифицированным большинством честных узлов, в конечном итоге будут включены, тогда как транзакции без такой поддержки будут исключены. Ограниченное время для консенсуса (обычно 5 секунд) обеспечивает практические гарантии живучести, подходящие для приложений платежных систем.

Unique Node Lists

Уникальный список узлов (Unique Node List, UNL) является фундаментальным компонентом RPCA, который отличает его от других алгоритмов консенсуса. Каждый узел в сети Ripple ведет UNL, состоящий из других узлов, которым он доверяет в том, что они не вступят в сговор для обмана сети. Критически важно, что это доверие является локальным, а не глобальным: разные узлы могут иметь разные UNL, и нет требования глобально согласованного набора валидаторов. Такая конструкция позволяет сети масштабироваться органически при сохранении децентрализации.

UNL служит механизмом предотвращения атак Сивиллы (Sybil) без необходимости доказательства работы. В наивной системе голосования злоумышленник мог бы создать множество псевдонимных узлов для получения непропорционального влияния. Требуя от каждого узла явного выбора тех узлов, которым он доверяет, RPCA гарантирует, что создание дополнительных идентичностей не дает преимущества, если только эти идентичности не смогут убедить существующие узлы добавить их в свои UNL. Это переносит проблему устойчивости к атакам Сивиллы с вычислительных затрат на репутацию и доверительные отношения.

Для корректного функционирования сети UNL должны быть выбраны таким образом, чтобы иметь достаточное пересечение, как описано в формальном анализе. На практике это означает, что хотя каждый оператор узла имеет автономию в выборе своего UNL, он должен обеспечить, чтобы его список включал валидаторов, которым также доверяют другие части сети. Ripple предоставляет UNL по умолчанию, состоящий из валидаторов, управляемых разнообразными организациями, но операторы узлов вольны модифицировать этот список на основе собственной оценки доверия.

Механизм UNL также обеспечивает естественный путь к прогрессивной децентрализации. На ранних этапах сети более централизованный набор валидаторов может быть уместен для обеспечения стабильности и надежности. По мере созревания сети и демонстрации своей надежности разнообразными операторами UNL могут эволюционировать, включая более широкий набор валидаторов, увеличивая устойчивость и децентрализацию сети без ущерба для ее свойств безопасности.

Simulation Code

Для валидации теоретического анализа RPCA и оценки его производительности в различных условиях были проведены обширные симуляции с использованием специально разработанного программного обеспечения для моделирования. Среда моделирования представляет сеть узлов, каждый из которых ведет собственный UNL и участвует в протоколе консенсуса. Код реализует полный алгоритм RPCA, включая предложение транзакций, раунды голосования с возрастающими порогами и валидацию леджера.

Ключевые параметры, варьировавшиеся в симуляциях, включают размер сети (от 10 до 1 000 узлов), процент византийских узлов (от 0% до 20%), размер UNL (обычно от 5 до 50 узлов) и конфигурации топологии сети. Для каждой конфигурации параметров было проведено несколько запусков симуляции с различными случайными начальными значениями для обеспечения статистической достоверности результатов. В симуляциях отслеживались такие метрики, как задержка консенсуса, вероятность форка и пропускная способность транзакций.

Результаты моделирования подтверждают теоретические предсказания относительно сходимости и безопасности. Во всех конфигурациях, где условие пересечения UNL было выполнено и византийские узлы составляли менее 20% каждого UNL, сеть успешно достигала консенсуса без форков. Задержка консенсуса оставалась стабильно низкой (обычно завершаясь за 3-5 смоделированных секунд) независимо от размера сети, демонстрируя масштабируемость алгоритма. Даже при 15% византийских узлов, активно пытающихся нарушить консенсус, сеть сохраняла корректность при выполнении требования пересечения UNL.

Дополнительные симуляции исследовали граничные случаи и сценарии отказов, включая разделение сети, внезапные изменения состава UNL и координированные атаки византийских узлов. Эти симуляции предоставили информацию о надежности протокола и определили рекомендуемые лучшие практики для выбора UNL и эксплуатации сети. Полный код моделирования был предоставлен для независимой верификации и дальнейших исследований.

Discussion

По сравнению с консенсусом proof-of-work Bitcoin, RPCA предлагает несколько значительных преимуществ для приложений платежных систем. Наиболее примечательно, что задержка консенсуса сокращается с 40-60 минут (время, обычно рекомендуемое для высокостоимостных транзакций Bitcoin) до примерно 5 секунд. Это улучшение делает RPCA пригодным для точек продаж и других приложений, где требуется практически мгновенный расчет. Кроме того, RPCA требует минимальных вычислительных ресурсов по сравнению с proof-of-work, устраняя огромное потребление энергии, связанное с майнингом Bitcoin.

Однако эти преимущества сопряжены с иными предположениями о доверии. В то время как безопасность Bitcoin основывается только на предположении, что ни один злоумышленник не контролирует более 50% вычислительной мощности сети, RPCA требует, чтобы узлы выбирали UNL с достаточным пересечением и чтобы византийские узлы не превышали порог в этих UNL. Это перекладывает часть ответственности на операторов узлов за принятие разумных решений о доверии. На практике этот компромисс приемлем для многих случаев использования платежных систем, где участвующие учреждения имеют существующие доверительные отношения.

Топология сети и стратегия выбора UNL существенно влияют на свойства системы консенсуса. Высокоцентрализованная топология, при которой все узлы включают одних и тех же валидаторов в свои UNL, максимизирует безопасность, но может снизить живучесть, если эти валидаторы станут недоступными. И наоборот, высокодецентрализованная топология с минимальным пересечением UNL может улучшить живучесть, но рискует привести к сбоям консенсуса, если пересечение станет слишком малым. Нахождение оптимального баланса требует тщательного рассмотрения конкретного сценария развертывания и допустимого уровня риска.

Будущие работы могут исследовать адаптивные алгоритмы выбора UNL, которые автоматически поддерживают требования пересечения при максимизации децентрализации, механизмы для динамической корректировки UNL узлами на основе наблюдаемого поведения валидаторов и расширения алгоритма консенсуса, которые могли бы допускать еще более высокие доли византийских узлов. Эти улучшения могут дополнительно повысить надежность и применимость RPCA для крупномасштабных распределенных платежных систем.

Conclusion

Алгоритм консенсуса протокола Ripple представляет собой значительное достижение в области распределенного консенсуса для платежных систем. Используя коллективно доверенные подсети вместо требования глобального согласия между всеми узлами, RPCA достигает консенсуса за считанные секунды, сохраняя при этом надежные гарантии против византийских отказов. Формальный анализ демонстрирует, что при условии выбора UNL с достаточным пересечением и нахождении византийских узлов ниже порогового значения сеть достигнет корректного консенсуса без форков.

Практические последствия этой работы выходят за рамки платежной сети Ripple. RPCA демонстрирует, что традиционный компромисс между задержкой консенсуса и гарантиями безопасности может быть преодолен посредством тщательного проектирования протокола и использования локальных доверительных отношений. Этот подход может оказаться применимым к другим распределенным системам, где критически важна низкая задержка и участники имеют существующие доверительные отношения, таким как системы межбанковских расчетов, отслеживание цепочек поставок и другие приложения финансовой инфраструктуры.

Развертывание RPCA в производственных системах подтвердило характеристики производительности и надежность алгоритма. Сеть Ripple обрабатывает тысячи транзакций в секунду со стабильной задержкой консенсуса 3-5 секунд, демонстрируя, что теоретические свойства эффективно переносятся на реальную эксплуатацию. По мере дальнейшего развития сети и включения дополнительных валидаторов от разнообразных операторов она служит практическим примером того, как децентрализованная система консенсуса может поддерживать как безопасность, так и производительность в масштабе.

References

Lamport, L., Shostak, R., and Pease, M. (1982). "The Byzantine Generals Problem." ACM Transactions on Programming Languages and Systems, 4(3):382-401. Эта основополагающая статья формализовала проблему достижения консенсуса в распределенных системах с неисправными компонентами и заложила теоретическую основу для византийски отказоустойчивых систем.

Castro, M., and Liskov, B. (1999). "Practical Byzantine Fault Tolerance." Proceedings of the Third Symposium on Operating Systems Design and Implementation (OSDI). Эта работа представила PBFT, продемонстрировав, что византийская отказоустойчивость может быть достигнута с практической производительностью, хотя со сложностью коммуникации O(n^2), ограничивающей масштабируемость.

Nakamoto, S. (2008). "Bitcoin: A Peer-to-Peer Electronic Cash System." Эта белая книга представила консенсус на основе доказательства работы как решение проблемы двойного расходования в цифровой валюте, обеспечив децентрализованный консенсус без доверенных сторон ценой высокой задержки и потребления энергии.

Lamport, L. (1998). "The Part-Time Parliament." ACM Transactions on Computer Systems, 16(2):133-169. Эта статья представила алгоритм Paxos, который достигает консенсуса в асинхронных системах при отказах по сбою, повлияв на последующие разработки протоколов консенсуса.

Fischer, M. J., Lynch, N. A., and Paterson, M. S. (1985). "Impossibility of Distributed Consensus with One Faulty Process." Journal of the ACM, 32(2):374-382. Результат невозможности FLP установил фундаментальные пределы того, чего алгоритмы консенсуса могут достичь в асинхронных системах, определив пространство проектирования для практических протоколов консенсуса.